企业新建、改建、扩建项目，在开工前和运营过程中必须申请一系列行政许可。A股IPO审核过程中建设项目的常见缺陷包括未完成环境影响评价程序和节能审查程序而开工建设、未完成排污许可证程序和安全设施竣工审批程序而进入生产、超过核准程序等。拟上市企业的建设项目如果存在此类题，上市审核部门将重点关注企业生产经营是否合规。
据此，我们团队结合项目经验和对相关代表性案例的研究，总结了上市审核部门对企业建设项目常见缺陷的重点关注点，并以系列文章的形式为企业提出了合规建议供A股及相关上市公司参考和讨论。本文是该系列的第四篇文章。
一、监管概况
2.首次公开募股（IPO）筛选要点
拟上市公司中，上市审核部门对未取得安全设施竣工验收合格证而开工建设项目的普遍关注点如下。
请说明现有产能、在建或拟建产能是否已完成安全评价程序，建设项目的安全设施是否已按规定建成并获得批准，如未完成，目前办理阶段及情况无论。存在无法进行处理的风险。
安全施工防护措施和内部风险管理制度是否健全、有效执行
报告期内或报告期后发生安全生产事故、纠纷或处罚的，应当披露具体情况、主管部门对安全事故性质的判断、公司的整改措施以及对公司的影响。持续经营；
是否构成严重违法行为或者是否对本次发行上市造成重大法律障碍。
3.合规建议
施工工艺和安全设施必须经过试车后才能正式生产使用，试运行过程中可能出现的事故风险要及时纠正。试运行时间必须不少于30天。生产、储存危险化学品的建设项目和化工建设项目，建设项目和安全设施投产前，必须将试运行计划报负责建设项目安全许可的安全生产监督管理部门备案。
建设项目安全设施竣工或者试运行后，生产经营单位必须委托有资质的安全评价机构对安全设施进行合格评价，并编制建设工程安全验收评价报告。此项目仅供参考。竣工验收合格后方可生产和使用。建设项目安全设施要顺利通过竣工验收，必须注意以下几点
1、按照建设项目安全设施设计文件选择相应资质的施工单位进行施工。
2确保施工质量符合建设工程安全设施设计文件的要求，符合国家有关施工技术标准。
3、选择有资质的安全评价机构进行安全验收评价。
4、依法设立安全生产管理机构和职工安全生产管理人员，做好职工参加安全生产教育和培训的准备。
（三）拟上市企业存在生产、使用安全设施未完工的建设项目的，必须及时整改，办妥手续后，方可申请上市。取得环保部门出具的专项合格证明及控股股东、实际管理人出具的书面确认函，发行人因缺陷受到有关部门处罚或承担法律责任的，发行人将负责整改控股股东、实际控制人愿意承担直接损失、损害、索赔、成本和费用，并赔偿发行人免受损害。
4.代表性事例
广东富华工程机械制造有限公司
1案件简介2014年12月31日上午9时28分左右，该公司三厂车桥总成车间发生大规模爆炸，造成18人死亡、32人受伤，直接经济损失3786万元。该公司违反建设工程安全设施“三同时”制度，不符合安全生产条件，完成建设工程，非法使用未经环保、消防检查的厂房，非法开展业务。生产经营活动中，非法组织工人在未经检查、未经批准的工作场所工作的；在没有明确安全措施的情况下，使用易燃易爆物质清洗生产设备和地面的；因稀释液挥发而发生的；可燃气体事故；车桥总成客车内混入空气的；车间地沟内形成了现场焊接作业产生的爆炸性混合物，火花引发爆炸，酿成惨剧。
2结果经调查，确定事故责任人33人。其中，富华公司机修部员工梁先生因事故死亡，不承担责任。富华公司法定代表人、董事长吴某某、副总裁叶某某、秦某某等其余10人，均以重大责任事故罪移送司法机关处理。其他责任人员均受到党和政府依法给予的处分。
苏州显宗机械设备有限公司
1案件简介2019年3月25日，昆山市应急管理局执法人员来到该公司并进行现场执法调查。执法人员检查当天发现，该公司总投资约300万元的新项目已于2019年3月投产，但安全设施“三同时”相关工作尚未开展出去。新项目安全设施竣工及移交工作尚未完成。
2结果昆山市应急管理局依法向该公司出具《现场检查记录》和《责令限期改正》，责令该公司限期改正，并处以罚款。处罚款1万元的行政处罚。
紫荆花
1请说明发行人现有产能、在建产能、拟建产能是否已完成环境影响评价和安全评价程序。如果没有，请描述当前的处理步骤以及它们是否与特定标准相结合。存在上述资格流程无法进行的风险。
2条回复
截至本反馈意见发布之日，发行人现有、在建和拟建项目已完成的环境影响评价和安全评价程序如下
安全评估程序的具体标准和程序
如上表所示，完整的安全评估程序包括安全许可证审查/安全状况审查建立、安全设施设计审查、安全设施竣工验收。截至本反馈意见出具之日，发行人现有产能已完成规定的安全评估程序，但发行人需履行安全评估程序且尚未具备安全设施的在建项目及建设方案除外。已竣工，尚未核准竣工，安全设施核准竣工的具体处理标准和程序如下。
就安全设施竣工审批标准和程序而言，发行人明显未遵守或预计不会遵守上述相关程序，发行人存在无法满足上述相关程序的风险。遵守相关程序。安全评估程序尚未完成。
综上所述，发行人现有产能、在建项目和拟建项目均已完成规定的环境影响评价和安全评价程序，发行人存在未完成规定的环境影响评价和安全评价程序的风险评估程序。监管升级相对较小。
5.结论
生产经营单位安装与建设项目相对应的安全设施，并确保安全设施发挥适当的作用，是确保生产经营安全的重要基础。基于上市筛选时对经营合规的高标准、严要求，公司建设项目必须在安全设施建成并通过审批后才能投入生产使用，为安全生产提供支撑，为后续经营合规打下坚实的基础。列表。
一、企业自主验收管理办法？
那么怎样才能做到独立接受呢？
可以看到，很多规定都发生了变化，从《关于规范建设单位竣工环境保护审批工作的通知》到正式公布《建设项目竣工环境保护审批暂行办法》。
第二条“本办法适用于建设项目完成环境保护审批和编制环境影响报告书的相关监督管理。”
没有提及登记表，新的《建设项目环境保护管理条例》中，删除了很多与登记表相关的内容，目前的登记表采用备案制，如何操作申请？
我必须这样做吗？我觉得验收还是有必要的，虽然是登记表，必须办理环保手续，但格式和内容应该比表格简单。
需要去受理吗？只能等上线再观看。
第三条审批依据包括《建设项目竣工环境保护审批技术规范》。
该技术规范应包括一些先前发布和实施的行业认可的技术规范，以及环境验收现场检查和审查的要点，以及与本“临时行动”一起发布的技术指南。我特别看过这个技术指南的初稿，但我个人认为它很麻烦，但仍然可以管理。
第四条明确责任主体为建设单位。
与此前的《意见稿》相比，“报告作者对验收报告的结论承担终身责任”的表述使责任主题更加明确。
同时，没有提及接收团队的职责，这可以使接收团队的工作更加纯粹。——、检查技术，提出合理意见建议，避免一些增加企业负担的做法。这是为了逃避责任。
“验收报告由三部分组成验收监测报告、验收意见和其他需要说明的事项。”验收报告的构成明确分为三个部分，这三个部分的具体内容在所附的《技术指南》中有明确要求。从技术角度来看，它简单且易于实施，特别是与验收管理相比。10多年前的要求和规定能够更好地跟上环保产业的发展要求。
第五条施工完毕后，“建设单位”应当组织各项交接作业。
至此，建设单位的责任再次明确，试生产行政许可取消后首次出现“调试”二字。
建筑公司可以委托技术机构编写收购报告，但报告的结论由建筑公司负责，因此再次强调了建筑公司的责任。
第六条建设项目竣工后，必须取得排污许可证后方可调试。
这并未包含在之前的所有文件和评论草案中。另外，在调试过程中，如果污染物排放超标，必须主动向环保部门报告，超标排放如何界定？如果调试时没有监控、没有在线，如果知道超标了怎么办？在实际工作中落实起来还存在一定困难。
第七条“检查监测报告编制完成后，建设单位应当根据验收监测报告的结论提出验收意见。”
建筑公司有责任提供可接受的意见，这意味着建筑公司对结论负责。
第八条不符合条件的情形为“分期建设、生产、使用的建设项目，环境保护设施防治环境污染和生态破坏的能力不能满足主体工程需要的。””。
与征求意见稿相比有显着变化，环境影响评价阶段没有。
个人理解只要环保设施符合要求，环评产能就可以单独验收。
文章过去几年我们一直致力于小额赠款项目。在环评阶段，产能往往比较大。但有些项目从环评到施工、调试的周期可能相对较长。基础设施建成后，我们发现市场需求不是很大，或者由于资金紧张，我们可以购买的设备较少，我们的产能也较小。
但在这种情况下，如果必须根据环境影响评价获得产能批准，则该项目无法达产并获得批准，如果未获得批准，则未完成环保手续并处以罚款。
当环保设施和措施满足生产能力时，对于一些中小型项目来说，分期投产、分期收购、分期投产可能比较实用，但后续的监管流程可能会有点繁琐。
第九条最有趣的是两个“罐”。“建设单位可以组织成立征地工作组，支持征地工作。”、“征地工作组可以由等单位代表以及专业技术人员组成，代表范围和人数“你自己决定吧。”
也就是说，建设单位不可能组建收购团队吗？不过，不需要验收组，只要有验收意见，大胆的建设单位自己提出意见也未必是好主意。
受理小组也由五名代表组成，与听取意见阶段相比，对于谁应该参加没有硬性要求，因此可以更高效地推进。
对于一些小型项目，根本没有设计单位，施工单位都是临时工，一些环评单位已经不存在，范围和人员自行确定，可以根据情况灵活设置机构。适合项目规模。
第十一条公告。
这篇文章与评论草案有很大不同。
公司必须进行三项公开演示竣工后、调试前和竣工后报告，并且每次公开演示都有特定的时间要求。
但这引发了一些题。首先，很多企业没有网站，那么哪些方式属于“其他方便公众了解的方式”呢？
在环评过程中，很多单位通过环评相关论坛进行了公示，这是否可以作为受理的宣传媒介？
我们也认为，很多单位特别是中小企业将无法按时发布三则公告。
这里，建设单位环保要求较高，项目竣工前必须提前做好审批工作，否则会在审批上浪费大量时间。我们希望这能够提高建筑企业的环保意识。建筑单位业主，特别是私营企业业主。
其他资源
环境保护部关于《建设项目竣工环境保护暂行措施》的公告
第十二条受理期限。这仍然是传统的3个月和12个月的要求，而不是征求意见稿中的6个月和9个月的期限。
第十三条将信息录入报送信息。
我们期待12月1日顺利开业，祈祷这个能顶住大家的热情，让全国商家恭候开门迎客。
第十四条排放污染物前，应当申领排污许可证。
也就是说，首先要拿到证书，然后是验收，最后是年度报告，而且排污许可证和验收的关系也要明确。
第十条和第十七条均提到“有关地方政府或者部门承诺实施的环境保护措施”题。
以往在环评阶段难以解决的题都是以承诺的形式处理的，但我相信在验收阶段就提出了更明确的兑现承诺的要求。将来我需要在环境评估期间获得XX预约，这再简单不过了。
《暂行审批办法》通俗易懂、可操作性强，但我读《通知》却有点摸不着头脑。目前环保部门目前只是在检查和获取水、噪声或固体废物污染防治设施，这是大气污染防治设施吗？
从10月1日起至《通知》发布之前，已经完成自查的企业该怎么办？是否重新检查水、噪声、固废污染防治设施？从10月1日起，大多数环保部门将不再接受许可证，所以我们将看看他们今后如何应对这些变化。
二、验收合格与交付之间的关系？
这是一种渐进的关系。（交付竣工验收的建设工程，必须符合规定的建设工程质量标准。必须提供完整的工程技术经济资料和签字的工程保证书。必须符合国家规定的其他竣工条件。工程竣工后，方可施工。）通过标准收到竣工经验，建设项目是否能够竣工并经批准，可以交付使用，但未批准或未通过批准的，可以交付使用。不存在。
三、工程要竣工了。竣工验收报告上的建设单位的单位工程质量评定内容怎么填？审查结论呢？施工单位评定如何写？
建设单位的工程质量评价可以包括
1、项目地基及基础工程已获得有关各方批准。
2、主体结构及各项功能均已验收、评估和认可。
3、装修、外观质量符合相关标准。我同意接受。审查结论本项目综合评价为合格项目。施工单位评价施工单位能够严格控制施工过程，基本保证工期，落实文明施工措施。施工质量符合相关规范，整体质量良好。
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